专利联盟--提升我国企业竞争力的重要战略

作者：顾保国 缪荣    来源：《求是》

欢迎访问e展厅 展厅 6 专利申请/商标注册展厅 专利/知识产权, 商标注册与保护, ... 我国经济经过20多年的高速增长，许多支持增长的基础因素近年来发生了实质性变化，如劳动力、土地等生产要素成本上升，能源、资源和环境的约束显著加大，如此等等。如何提升我国企业的竞争力成为一个迫切的现实问题。以胡锦涛同志为总书记的党中央提出科学发展观，要求转变经济增长方式，党的十六届五中全会把增强自主创新能力作为国家发展战略，摆在经济社会发展的突出位置，为重塑我国企业比较优势，提升我国企业竞争力指明了新的方向。但是，自主创新是一项长期战略，其实施的过程需要具体措施的支撑。专利联盟作为一种企业竞争战略，能够有效提升我国企业的竞争力。 一、专利联盟对企业具有多重价值 专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟，联盟内部的企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现，标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的。专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时期内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值。 放大了企业专利技术的扩散效应。许多公司没有意识到专利的扩散效应能够为企业带来巨大收益，多数公司刚开始涉足专利许可交易时只是迫于财务困境的无奈之举，如美国德州仪器公司在20世纪80年代中期面临破产时才开始从事专利许可交易，目前每年的许可费收入达8亿美元。专利保护，一方面，可以防止企业技术外溢产生利益损失，另一方面，如果保护过分就会影响这项技术的扩散，容易给竞争对手以可乘之机。在某些高技术领域，专利技术的扩散效应甚至能够决定这项技术自身的命运。例如，TCP/IP和NetBeui网络协议之争，Ethernet和TokenRing网络之争，IBM所开发的Netbeui和TokenRing全都败下阵来。究其原因，主要是TCP/IP和Ethernet开放的早，扩散效应很强，已经提前一步成了产业公认的标准，而IBM的Netbeui和TokenRing不是因为技术落后，而是被知识产权重重保护，从而失去了成为主流技术的机会，最终被市场所淘汰。专利联盟通过内部企业之间专利的交叉许可、对外部企业的批量许可，在一定程度上弥补了专利技术保护过分的弱点，放大了企业专利技术的扩散效应，有利于新技术的创新、推广与运用。 实现了专利技术之间的协同效应。由于单个企业的资源是有限的，很难获取在产业技术上的绝对优势，而通过专利联盟则可以使企业获得各方面的支持，形成更强的技术实力。如在早期的PC电脑市场竞争中，苹果公司自恃技术优势，拒绝与其他生产厂商进行合作，而IBM则与微软、Intel合作，通过有效的分工，获得了在软硬件上的巨大优势，使得IBM生产的电脑得到了更快的升级换代，性能不断超越苹果公司的产品，并最终成为主流产品。因此，不管一个企业具有多大的技术实力，不可能同时拥有和控制整个行业的核心技术，只有与相关企业甚至研究机构合作，才能在行业内建立比较完整的技术标准体系。企业之间建立专利联盟之后，通过协调与互补可以使联盟成员都获得其需要的技术。比如，摩托罗拉公司虽然拥有的GSM标准专利相对较少，但是通过加入GSM联盟，实现技术共享后，使自己获取了大量的专利技术使用权。 形成了企业合作竞争的新形式。专利联盟是一种合作与竞争的新形式，它可以有效降低企业的风险和成本，如弥补企业资金、技术、人才的不足，共同开发潜在的市场，等等。如果想把专利联盟发展成为行业标准，那么从技术开发到市场推广，不仅需要大量的资金和相关的人才技术，更需要企业强大的市场影响力，这个过程不仅成本巨大，而且需要承担巨大的风险。加入专利联盟，虽然使收益相对减少，但却极大地分散了企业的风险。现代科技发展日新月异，技术更新速度越来越快，“快鱼吃慢鱼”时期已经到来。为了尽早抢占有利的市场地位，许多企业不得不想尽办法缩短新产品和新技术的开发周期，有时即使是竞争对手也可以结成专利联盟。 带来了企业巨大的商业利益。实现技术与标准的捆绑，走“技术专利化、专利标准化、标准垄断化”的道路，谋求技术投入的巨大商业利益，是当今世界技术发展的重要趋势。IBM通过其强大的专利技术实力，成功地主导了多种技术标准。在其技术标准的旗帜下，如今每年仅专利许可费就达15亿美元之巨。专利联盟是专利向标准转化中最重要的一环，一个运作成功的专利联盟是可以转化为技术标准的。通过技术标准的垄断性，企业就可以在市场竞争中占据有利地位，从而将企业的技术研发转化为现实的竞争力，为企业带来巨大的商业利益。 二、专利联盟对提升我国企业竞争力具有重要的现实意义 据统计，目前99%的国内企业没有申请专利，近半数发明专利申请来自国外企业，在移动通讯、无线电传输等高新技术领域，国外企业的发明专利申请更是超过了90%。在国际专利方面，截止2006年底，我国国际专利数量仅占全球总量的1.9%。我国企业技术水平薄弱的现状决定了自主创新是一项长期的战略，不少领域在短期内尚没有足够的技术力量与跨国公司进行正面的对抗。以世界500强企业为代表的跨国公司正在利用这一有利时期，大量申请专利以建立或维持在相关领域的垄断地位。这些跨国公司在中国完成他们的专利布局后就会发起专利攻势，使为数不少的中国企业掉入“专利陷阱”，赔付价值不菲的专利费。如中国联通CDMA手机在国内刚流行时，每卖出一部手机要交给跨国公司8%的专利使用费；DVD行业在我国蓬勃发展时，又遭遇多家跨国公司专利索取。当前，组建专利联盟可以使我国企业在一定程度上摆脱不利地位。 一是有利于国内企业专利技术的合作与推广。组建专利联盟，可以加强我国企业之间的技术协作，使企业在实力弱小的情况下，凝聚集体的力量去对抗实力强大的跨国公司。一方面，有限的专利技术能够在更大范围内得到共享与推广；另一方面，又能够获得更多的技术创新资源。专利联盟的建立有利于推动技术标准的建立，增强我国在未来国际产业标准中的发言权。例如，2006年9月20日，面对欧、美、日、韩的技术公司的知识产权诉求，TCL、创维、长虹、康佳、海尔、海信、厦华、上广电、熊猫、西湖电子、新科、万利达、夏新等国内13家彩电商签署意向书，联合组建一家数字电视专利公司，希望通过这个实体的专利经营，推广国内企业的技术，尝试建立我国企业的数字电视技术标准，以捍卫国内彩电企业在数字电视时代生存的空间。 二是应对跨国公司层出不穷的专利进攻。跨国公司除了拥有巨大的专利技术实力，还具有很强的专利组织能力。为了达到控制中国市场的目的，专利进攻策略层出不穷。有的跨国公司依靠强大的专利技术实力甚至对我国企业进行专利倾销，如微软公司为了剿灭中国国产软件WPS，在WPS97发布前夕，匆忙推出97元超低价格的Word97版本，这与其在中国一贯采取的垄断高价和价格歧视形成了鲜明的对比；再如，2004年IBM公司向软件开发商免费开放了500项软件专利，2005年又向卫生和教育产业软件标准设计者授权免费使用其全部专利，2006年在中国推出多项资源开放计划，以此来打压我国同行企业的技术开发，意图一举消灭可能出现的替代技术。在这种情况下，国内企业组建专利联盟，在联盟企业内实现专利的免费共享，不仅可以使我国的专利技术免遭淘汰，还能为我国的技术推广找到出路。2006年7月8日，朗科诉华旗闪存盘专利侵权纠纷案历经4年终于达成和解，华旗将承认朗科的闪存盘及闪存MP3基础发明专利，朗科也不向华旗收取闪存盘专利费用，其意义不仅在于这两家企业本身的握手言和，更折射出整个中国企业合作竞争、联合对外意识的觉醒。 三是有效提升我国企业竞争力。与专利技术实力相比，我国企业的专利组织水平更加落后。在国际ISO、IEC现有的16700多项标准中，以我国为主起草或采纳我国标准的国际标准仅有10余项，这说明了我国在技术标准管理方面的能力甚至低于企业的创新能力。虽然我国企业的专利技术实力难以在短期内大幅提升，但是要想在短期内提高专利组织水平却并非难事。面对实力悬殊的跨国公司的专利进攻态势，采取灵活多样的专利组织形式以发挥现有专利资产的效能，应当成为当前一段时期提升我国企业竞争力的切实有效手段。大多数中国企业由于专利资产太少，因而不具备专利许可的条件，但是却具备将现有专利资产组织起来形成专利联盟的条件。要想突破“围城”，必须以行业或相关技术为基础拧成一股绳，组建专利技术联盟。据北京市的一项调查显示，我国专利的80%以上处于闲置状态，如果这些大量闲置的专利通过联盟的形式得到有效的组织和利用，对提升我国企业竞争力将起到巨大作用。 三、积极培育我国企业之间的专利联盟 我国企业专利联盟的发展刚刚起步，绝大部分是近年来受到跨国公司专利联盟或者技术标准的攻击以后痛定思痛的产物，总体上是以对知识产权纠纷的集体防御为主要目的的。在数字通讯等高科技领域，我国目前已经出现了TD-SCDMA、EVD、闪联等运作中的标准，政府有关部门已经开始重视以专利联盟为基础的新兴产业标准的培育。与跨国公司主导的各种国际专利联盟相比，我国企业的专利联盟无论在数量上还是在质量上都处于起步阶段，需要大力倡导与发展。今后，要想在跨国公司专利战略的进攻中摆脱被动状态，为自主创新赢得充裕的时间和空间，我们就必须加强对专利联盟的研究，找出差距，发挥优势，充分挖掘现有专利资产的价值。 第一，加强专利联盟的专业研究。专利系统通过对专利长度、宽度和高度的制度设计给每一个专利的专用权设定了一个时空范围，专利的时空范围决定其竞争优势的有限性，迫使每个企业不断进行技术创新和专利升级，以获得持续的竞争优势。专利联盟通过组合不同的专利时空范围，构建了保护范围更大的超级专利，并且通过专利之间的多样性，减少专利创新的不确定性所带来的风险。一个专利联盟的成长必须保证其期望边际收益超过边际成本。实现这一目标，必须对已有专利和技术发展动态具有充分的了解，并在此基础上精心规划。我国目前对专利联盟进行的专业研究很少，所需的人才严重不足，必须加快培养。发达国家的专利联盟一般都由大企业发起，我国有实力的大企业也要带头加强专利战略研究。2003年由联想研究院研发的关联应用技术战略在我国开了先河，在联想的倡导下，国内家电业IT业的巨头海信、TCL、康佳和长城共同发起成立了“闪联”标准，与国际标准“分庭抗礼”，从一个企业级的技术标准发展成为产业标准。 第二，建立有效的利益协调机制。专利联盟是有关企业、行业、政府、知识产权制度、市场等多元要素的创新体系，涉及到多层次的利益分配与调整，有效的利益协调机制是专利联盟运行成功的首要条件。专利联盟的建立应该坚持以市场为导向，以优势企业为主体，充分发挥行业协会的指导作用，积极争取政府的支持。从发达国家的经验来看，政府的支持不仅直接扩大了专利联盟的市场占有率，而且其示范效应还可以对消费者预期产生巨大影响，促使更多的消费者采取积极支持的态度。专利联盟一旦与巨大的市场优势相结合，就可能转化为技术标准，许多国际技术标准就是在政府的强力推动下形成的。从扶持我国企业自主创新、提升我国企业竞争力的角度来看，政府有关部门应该针对各类专利联盟发展的具体状况，分阶段、分层次地给予积极支持，有时甚至需要出台针对性的产业政策来促进联盟的成长。只要认识到位，资源整合到位，在有些产业领域，我国企业完全可以利用自身优势与跨国公司展开产业标准主导权的争夺，如3G通讯领域的TD-SCDMA标准。 第三，建立一套有效的联盟策略。策略是决定事业成功的重要因素，一个好的设想不配以有效的策略也很难获得成功。我国企业专利联盟的成功同样需要有效的策略支持。首先，发起企业要尽可能地吸引有实力的企业加盟。优秀企业的示范效应能够吸引更多的企业参加，也能够给消费者巨大的信心，使其相信此标准的发展前景广阔。其次，加强联盟成员的沟通与交流。由于许多联盟成员是属于同一行业，成员之间在本质上是竞争的。能否最大限度地发挥联盟的合作效应，直接影响联盟能否真正发挥支持技术标准的发展和推广的作用，而这需要建立一套科学的联盟管理机制，以协调联盟成员之间的利益。再次，加强联盟的开放性。事实证明，联盟的开放性对于形成技术标准具有重要意义，开放度高的标准更容易扩大联盟的范围，开放度高的联盟更容易推动技术标准的成熟。(end)

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