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企业实用新型专利的应用状况 |
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作者：吴桐 孙传利 程钰 赵晓睿 |
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一、企业专利状况调查情况
企业是我国知识产权自主创新的主体，深入了解和掌握我国企业的状况，对于准确把握国情，制定适应我国经济社会发展需要的国家知识产权战略具有重要意义。
同时，企业也是专利商品化、产业化的最主要力量，对企业专利申请的实施状况进行详细调查，将有助于全面了解我国企业专利技术的转化应用情况，特别是了解我国企业掌握和运用专利制度的能力状况，为制定国家知识产权战略政策提供依据。
2005年国家知识产权局开展了“企业专利实施状况调查”工作。此次调查涉及从1985年我国《专利法》实施至2005年底，国内所有提出过专利申请的企业，共计110,112家1。除去企业因迁址而联系不上，因撤消、解散、宣告破产而不再存在，因分立、合并或股份制改造而进行了更名等导致无法调查的情形以外，共回收样本企业43,383家，它们所提出的专利申请共计310,554件。
截至2005年底，据国家工商总局统计，在全国工商行政管理机关登记的企业为805.7万家。这样，从1985年我国《专利法》实施至今，只有约1.4%的国内企业提出过专利申请，也就是说有高达98.6%的企业从未提交过1件申请，这一数据显示，我国企业的专利保护意识和创新效率都亟待提高。
二、企业专利情况分析
为了便于对企业专利实施状况进行分析，此次调查对专利的实施状况进行了分类。将专利的实施状况分为未实施、仅自实施、仅许可他人实施、自并许可他人实施、权利转让五种情形。未实施是指该专利（申请）的权利属于本企业，但该专利（申请）并未在实践中应用；仅自实施是指该专利（申请）的权利属于本企业且仅由本企业在实践中应用；仅许可他人实施是指该专利（申请）的权利属于本企业，且仅以许可形式许可他人实施；自并许可他人实施是指该专利（申请）的权利属于本企业，在已由本企业自实施的同时也许可他人进行了实施；权利转让是指该专利（申请）的权利已发生转移。根据调查反馈的数据，以下从不同的方面分析企业实用新型专利应用情况。
1. 企业实用新型专利总体应用情况
1) 企业专利总体应用情况
此次调查涉及的有效信息专利申请数共计310,554件，统计结果显示，企业专利申请中有14.30%未予利用，应用率达到85.7%。应用方式以自实施为主，专利许可和转让的比例较低。在上述的310,554件专利中，企业将82.40%的专利用于自实施，2.30%的专利采取自实施并许可他人实施的方式，0.60%的专利仅许可他人实施，另有0.40%的专利进行了权利转让。如图1所示。 
图1 企业专利总体应用情况
如果将企业已应用专利（266,146件）单独进行统计，则采取自实施应用方式的占96.10%，其次是以自实施并许可他人实施应用方式的占2.73%，以仅许可他人实施和权利转让应用方式的仅有1.2%。如图2所示。 
图2 企业已应用的专利总体情况
图2所示数据，反映出企业积极进行专利技术转化的良好意识。但企业最多采用的专利应用方式是自己实施专利技术，采用专利许可的专利转让方式应用的比例非常低。说明我国企业申请专利的目的主要是保护自己对专利技术的实施，将专利申请作为一种技术储备，以给竞争对手设置技术壁垒为目的的专利申请不多。反映我国企业将专利作为竞争工具或者经济资源加以运用和经营的能力还比较弱。
2) 企业实用新型专利应用
图3的数据表明，实用新型专利中有89.0%的专利企业予以了应用，高于发明的70.7%；实用新型专利中企业采用自实施的利用方式的占86%，也高于发明的65.80%。
图3 企业实用新型专利应用情况
就调查的整体结果来看：企业实用新型专利应用率高于发明专利的应用率，大部分专利在企业生产及经营过程中得以应用。但是，已利用部分中专利的自实施比重较大，许可、转让等专利应用方式在全部专利申请中所占比例微弱，专利利用形式单一。
专利应用率并非一个简单的数字问题，它应当是评价企业专利制度运用能力与战略措施的重要指标。但是，企业专利实施率高，并不一定能说明我国企业对专利制度的运用能力强，有时候恰恰说明我国企业对专利制度认识的不足。
2. 不同性质与规模企业实用新型专利应用情况
企业性质分为外商控股、港澳台商控股、内资控股三大类。其中内资控股又划分为国有控股、集体控股和私人控股三小类。
1) 控股性质企业专利应用总体情况
从企业控股性质及规模角度分析企业专利应用的具体情况。图4显示，外商控股企业所申请的全部专利中，有25.6%的专利未获得实施与利用。而港澳台控股企业专利的未利用率仅为8.7%。内资三种控股形式企业（国有控股企业、集体控股企业、私人控股企业）的专利申请应用率普遍高于外商控股企业，但低于港澳台商控股企业。
图4 五类控股性质企业专利应用总体情况
2) 控股性质企业实用新型专利应用情况
图5 五种控股企业实用新型专利应用情况
图5数据显示：总体看来，五种控股性质企业所申请的实用新型专利的应用率普遍高于发明专利。
对于两种性质的外资控股企业而言，外商控股企业发明专利申请的未应用率高达51.8%，在港澳台商控股企业中只有15.7%，两者相差较大；外商控股企业实用新型专利申请的未应用率17.4%，而港澳台商控股企业该比率为11.0%，两者相差较小。
在三种内资控股性质企业中，私人控股企业实用新型专利申请的未应用率最低为8.7%，应用率最高为88.5%，说明私人控股企业实用新型专利申请应用情况最好。
五种控股性质企业实用新型专利申请的权利转让率，外商控股企业的较低，其他性质企业差别不大。
3) 规模企业专利应用总体情况
企业规模分为大型、中小型和规模以下三种类型。其中“规模以下”是指年销售收入在500万元以下的企业，大中小型企业规模的划分参照国家统计局制定的标准进行。
图6 三种规模企业专利应用总体情况
图6数据显示，规模以下企业三种专利的未应用率明显高于大型与中小型企业，而中小型企业的专利应用情况最好；大型企业对于专利的“自实施并许可他人实施”的利用方式，专利应用率较高。
4) 规模企业实用新型专利应用表1 规模企业专利应用比例一览表
 
图7 规模企业专利应用情况
图7依据表1得出，其显示：
三种规模企业对实用新型专利的应用率都远远高于发明专利，说明实用新型专利在企业的生产活动中，发挥着积极作用。
三种规模企业中，中小型企业实用新型专利的应用率高于其他两种类型企业，自实施并许可他人实施的实用新型相对较低，转让率较低。
3. 高新技术与非高新技术企业实用新型专利应用情况
判定企业是否为高新技术企业以是否获得省级以上有关部门认证为准。调查企业中高新技术企业占29.4%，非高新技术企业占70.6%。
1) 高新技术与非高新技术企业三种专利应用总体情况
对于高新技术与非高新技术企业来说，他们的专利应用情况并未出现明显差异。高新技术企业的应用率为87.1%，仅仅比非高新技术企业的84.7%高2.5%，技术的许可以及权利转让两者基本持平。
图8 高新技术与非高新技术企业三种专利应用情况
2) 高新技术与非高新技术企业实用新型专利应用情况
高新技术企业的实用新型专利的未应用率为8.6%，比非高新技术企业的13.4%低4.8%。说明高新技术企业的实用新型专利的应用情况要好于非高新技术企业。
图9 高新技术与非高新技术企业实用新型专利应用情况
(end)
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(10/20/2008) |
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