美国建设创新型国家的主要优势和特征

作者：沈建磊 马林英

欢迎访问e展厅 展厅 6 专利申请/商标注册展厅 专利/知识产权, 商标注册与保护, ... 美国是一个典型的具有创新精神的国家。从建国到现在，无数美国人都在为实现所谓的美国梦想而奋斗，那就是不断创新，为开拓新的边疆，为创造更美好的生活而奋斗。 20世纪，尤其是二次大战以后，美国无论是在经济上，还是科技实力上都已成为全球霸主，这与美国努力构筑国家科技创新体系有着密切的关系。 也正是得益于适宜的科技政策、雄厚的科研条件和庞大的人力资源，以及特有的创新精神所构筑的科技创新体系，使得美国在半个多世纪以来保持了全球科技领先优势。 1.美国建设创新型国家的过程和特点 （1）美国国家创新体系的形成 美国人崇尚富于创新的企业家精神。 美国人认识到科技也能积累财富，进而依靠科技推动经济发展，也经历了很长的时间。 美国的科技创新体系也与此相适应，有一个逐步形成的过程，大致可分为二次世界大战之前和之后两个阶段。美国政府最初的科技政策以农业为主，鼓励传播有用的农业信息，收集、培育和分发新的种子和植物，并于1862年成立了农业部。机器工业时代，尤其是20世纪初科技的飞速发展，使得企业内部的研究机构开始形成，联邦政府的科技政策主要在于推动建立技术标准，促进先进技术的发展。 2005年美国“科学创新的未来”组织发表的一份报告称，近半个世纪以来，美国至少一半的经济增长来自科学创新的直接后果。 （2）美国国家创新体系的结构特点 美国国家创新体系可分为四个组成部分：联邦、政府、企业，大学和非营利组织，它们相互作用的环境是用户和市场，并力求为各自的目标创造最大的利益。 目前，美国联邦政府有多个部门赋有科技管理的职能，并由白宫科技政策办公室牵头制定和实施联邦科技政策，其中较大的部委为国防部、能源部、健康与人类服务部（主要是国家卫生研究院NIH）、国家自然基金委（NSF）、国家航空航天局（NASA）和农业部等。 企业是美国科技研发的主要投资者。近20年来，美国企业在R＆D的投入占全社会R＆D投入的2／3。大企业如：GE、IBM、波音、辉瑞制药等在R＆D的投入在同行业中更是遥遥领先，知识产权形成的无形资产在企业中占有举足轻重的地位。在过去20年中，企业的有形资产和无形资产的比例发生了较大变化，无形资产由1980年38％上升到2002年的82％，企业无形资产的价值攀升迅速。 大学和非营利组织是基础科研的活跃力量。大学和非营利组织自身在R＆D的投入虽然仅占全社会R＆D投入的5％，就承担了联邦政府和企业委托的大量科研任务。大学和非营利组织实际使用的R＆D支出比自身投入的R＆D经费约高出5倍。 2.美国建设创新型国家的三大优势 （1）资金 美国领先的科技优势与美国联邦政府对科技的巨大投入是分不开的。二次大战以来，美国联邦政府、企业、大学和非营利机构的R＆D投入一直处于世界领先水平，尤其是在高技术领域的投入较大。 ①R＆D投入占GDP比例持续超过2% ②高技术在R＆D投入中占主导地位 ③政府的主导作用 ④企业是R＆D投入的主体 ⑤大学和非营利机构R＆D投入稳定增长 （2）人才 美国人很早就认识到，科学的竞争首先是人才的竞争。科学家是R＆D的核心，要想发展科学技术，首先要培养和造就掌握和应用科学技术的科学家和工程师。我们不难发现，每当美国面临重大挑战的时候，政府的主要对策中总是会提出加强人才的培养。 ①加强国人的科学、工程与数学的教育 ②技术移民 ③留学生政策 ④特殊人才政策 ⑤直接到海外争夺人才 ⑥合理待遇与人才流动机制 （3）基础设施 ①资助研究型大学 ·R＆D活动活跃 ·人才培养成绩斐然 ·学术成果显著 ·技术转移的核心 ②兴建国家实验室 美国加州大学伯克利分校的劳伦斯实验室，洛斯阿拉莫斯的核武器实验室，NASA的喷气动力实验室等等都是世界闻名遐迩的研究机构，正是这些国家实验室和研究中心构成了美国科技创新体系国家队的主体。建设国家实验室和研究中心是美国政府加强科学研究的重要手段，目前，美国联邦政府有约700家国家实验室和研究中心，其中主要分布在国防部、能源部、健康与人类服务部、农业部和NASA等单位。 ③注重信息共享 美国是一个非常重视统计的国家，同时也非常注重信息共享。19年，美国颁布了《信息权利法》，对于政府部门和政府资助的项目，纳税人有权索取有关信息。尤其是网络和计算机技术发展以后，信息共享对于美国科研的环境和科技水平的提高起到了非常重要的作用。 ·图书馆 ·数据网络化 ·公用基础信息 ④鼓励好奇心驱动的研究 长期以来，美国学术界认为，以好奇心驱动的研究，是科学发现的重要源泉，也是学术界的核心。好奇心驱动型基础研究产生的新知识最终会沿着线性的路径，通过应用研究和发展转换为技术创新，促使经济增长和带来其他社会福利。但是正如普林斯顿大学斯托克斯教授1997年在《巴斯德象限——基础科学与技术创新》一书中所说的那样，现代社会的发展使得基础和应用、科学和技术之间的联系日益紧密，引发了为解决应用问题（创新技术）产生的基础研究（即巴斯德象限）。因此，基础研究可以同时是由好奇心和用途双重驱动的。 由于企业往往只投资于能够创造效益的研究，对于以好奇心驱动的研究支持较少，因此主要依靠政府的投入，尤其是在基础研究领域。在美国，尤其在大学以教授为中心开展的自由探索式的、好奇心驱动的、多学科交叉的基础研究受到NSF等政府资助较多，也较为活跃，是美国原始性自主创新的发源地。 3.美国建设创新型国家的方式和特点 （1）依法建设科技创新体系 （2）思想库——美国科技政策发展的三个重要报告 美国重要科技计划和科技发展战略的思路与美国智库的研究报告关系密切。在近代美国科技政策发展史上，有三份报告影响巨大。 ①《科学：无尽的边疆》 ②《美国制造》 ③《科学与国家利益》 （3）鼓励科技创新的重要法律和政策 美国政府关于科技创新的法律和政策很多，形成了推动科技创新的良好政策环境，其中以《专利法》影响最大，也最久远，而《拜-杜法》等促进技术转让的系列法律，对近20年来的美国科技发展起到了至关重要的作用。 ①保护发明人权益的《专利法》（1790年） ②促进技术转让的《拜-杜法》 ③重大科技计划促进产业发展和提高竞争力 ·重人科技计划 ·政府与企业携手科技开发 ·风险投资 （4）政治决策对创新型国家建设影响深远 我们可以看到，影响美国科技发展的曼哈顿计划、阿波罗登月计划、星球大战计划和信息高速公路计划，都具有浓厚的政治色彩。二战以来美国对科学投巨资的主要理由，是希望在科学技术领域保持领先于纳粹德国和前苏联的地位，以赢得军事技术上的优势。 （5）美国人的危机感与创新意识 美国尽管建国历史不长，在经济、军事和科技上创造了许多奇迹，却一直有很强的危机感。 强列的危机感和自省力，首先使得美国能够居安思危，时刻准备面对竞争对手的挑战，以保持美国的强盛和战略上的优势地位；其次是美国善于吸取教训，并采取有针对性的改进措施和务实的政策；再次是把敢于面对挑战，勇于创新并战胜危机视为英雄壮举。 尽管美国的科技实力居全球之冠，但面对当今科技的迅猛发展，美国同样丝毫没有放松警惕。 正是因为强烈的危机感，激发了美国的创新意识。美国竞争力委员会2004年的年度报告《创新美国》中指出，21世纪的科技创新面临新的发展： ·科技创新速度加快； ·交叉学科和技术的融合也越来越普遍； ·科学家与工程师之间，以及知识的创造者与用户之间的主动交流与合作增强； ·消费者热衷于新思想、新技术和新产品驱使更多的创新技术和产品的出现； ·经济全球化带来的创新中心国际化和创新经济时代的到来。 报告指出，如果说工业经济时代企业的核心资产是机械和体力，今天的创新经济时代，智力资本已经成为企业的核心。报告提出：只有在智力资源、投入和基础设施三个方面加强美国国家创新体制，才能保持美国科技在国际上的竞争力和领先地位。(end)

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