企业专利预警警度评价的探讨

作者：四川大学工商管理学院 黄幼陵 代晶

欢迎访问e展厅 展厅 6 专利申请/商标注册展厅 专利/知识产权, 商标注册与保护, ... 内容提要：本文将企业面临的专利侵权或被侵权风险导致的专利状态分为正常状态、警界状态和危机状态三类，具体界定了企业专利预警的警度定性评价指标体系和评价方法，并初步指出了专利预警的警度定量评价思路，以期对企业专利管理实践起到一定的参考和指导作用。 关键词：企业 专利预警 警度评价 一、企业专利预警的警度评价思路 企业专利预警是指企业通过收集、整理和分析判断与本企业主要产品和技术相关的技术领域的专利和非专利文献信息、国内外市场信息和其他信息，对可能发生的重大专利侵权争端和可能产生的危害程度等情况向企业决策层发出警报。 根据专利侵权或被侵权风险对企业威胁程度的不同，笔者将企业的专利状态分为三种：正常状态、警界状态、危机状态。每一种状态对应不同的风险表征，欲想判断出企业所处的专利状态，就应当分析企业面临的专利侵权或被侵权风险并评价其危害程度。从专利侵权或被侵权风险的征兆表现出发，按照专利侵权是否成立的判断准则，从而评价企业专利预警的警度。由于根据警示专利状态的征兆信息，或者专利侵权或被侵权风险的性质和危害程度来判断，因此，多数指标存在不可量化性，只能采取定性分析法来进行评价。另外，对于相关技术领域或同类别产品或方法的专利年申请量、年授权量增长幅度和本企业专利产品的市场占有率和销售增长率下降幅度，在一定程度上，也能反映出企业专利侵权和被侵权的风险程度，这四项指标是定量评价指标，可以用定量的方法进行评价。 二、企业专利预警警度的定性评价 （一）警度定性评价指标的构建原则 企业专利预警的警度定性评价指标体系，应由下述原则下构成： 1.系统性原则。指标体系能完整、全面、真实地反映专利预警的实际效果以及存在的专利侵权风险。 2.敏感性原则。要求指标体系能够准确地、敏感地反映企业专利警界状态和专利危机状态，及时反映专利工作的真实状态。 3.独立性原则。对企业预警的警度评价指标体系要求各个指标相互之间具有独立性，减少相关程度。 4.预测性原则。指标体系不仅能反映过去和现在的专利活动状况，而且还能反映专利活动将来发展趋势。 （二）警度定性评价指标体系的构建 设计企业专利预警的警度定性评价指标体系是沿着征兆信息的性质、来源到征兆信息所警示的专利状态进行构建，当某项征兆信息或风险因素出现时，就警示对应的专利状态。据此，笔者将警度定性评价指标分为三类：正常状态类指标、警界状态类指标、危机状态类指标。 企业专利预警的警度定性评价指标特别要反应专利侵权或被侵权风险的表征，专利侵权或被侵权风险的表征是通过对所收集整理的专利信息进行分析判断得到的。如前所述，专利信息的获取有四种渠道：专利文献、非专利文献、市场和其他渠道，因而专利侵权或被侵权风险的表征可通过对四种渠道获取的信息进行整理分析而获得。 1.对专利文献信息的分析判断，首先是要对比专利必要技术特征和涉嫌侵权的产品或方法的技术特征。因为我国专利法第26条规定，专利权的保护范围由独立权利要求来确定，独立权利要求中前序部分和特征部分的技术特征共同构成要求保护的必要技术特征，因此应当以专利的必要技术特征与涉嫌专利侵权的产品或方法的技术特征进行对比分析。另外，要特别注意的是，专利权独立权利要求中的技术特征未必都是必要技术特征，有时因为申请人缺乏撰写申请文件的经验，将非必要技术特征写进独立权利要求中，所以，企业专利部门的分析人员要能准确地界定专利的必要技术特征。 通过专利必要技术特征与对比产品或方法技术特征的比较，准确判断出企业是处于正常状态或者危机状态。 2.对非专利文献信息的分析判断，如果发现有报刊、书籍等刊登了与本企业专利相同或相近似的产品或方法的广告、说明书、招投标书等等，则企业处于警界状态。 3.市场信息的分析判断，如果发现他人正在制造、使用、销售、许诺销售、进口与本企业专利相同或相似的产品，或者他人正在使用与本企业专利方法相同或相似的方法，或者他人正在使用、许诺销售、销售、进口依照本企业专利方法直接获得的产品，上述行为如果发生，则使企业处于警界状态。如果发现有假冒本企业专利的行为发生，他人对本企业的专利构成了侵权，企业处于危机状态。假冒本企业专利的行为有四种（注：《专利法实施细则》第八十四条。）：他人未经许可，在其制造或者销售的产品、产品的包装上标注本企业的专利号；他人未经许可，在广告或者其他宣传资料中使用本企业的专利号，使公众将所涉及的技术误认为是本企业的专利技术；他人未经许可，在合同中使用本企业的专利号，使公众将合同涉及的技术误认为是本企业的专利技术；伪造或者变造本企业的专利证书、专利文件或者专利申请文件。 4.他信息主要是指对他人向本企业提出的专利侵权指控或警告，当企业获取该类信息时，企业处于警界状态。 通过上述的分析，可以得出不同专利状态对应的专利侵权或被侵权的风险征兆，进而可以构建出企业专利预警的警度定性评价指标框架图，如图1所示： 附图 图1企业专利预警的警度定性评价指标体系框架图 （三）警度定性评价方法 上述警度定性评价指标体系中的各个指标，其发生均可看作事件Xi。专利预警系统可根据专利侵权或被侵权风险指标的重要程度，对专利预警的警度采取以下定性评价方法： 1.当非风险指标出现时，即i=F11,F12,F13,F14 Xi出现→不发出警报→继续监控 2.当较重要风险指标出现时，即i=F21,F22,F23 Xi出现→警示警界状态→控制对策选择并实施 3.当重要风险指标出现时，即i=F31,F32,F33,F34 Xi出现→警示危机状态→危机管理对策选择并实施 4.多种风险指标同时出现时，按照出现的风险指标所对应的警度发出相应的警报，因此，企业会出现一种以上的专利状态，对于不同的专利状态，采取对应的专利预控对策。 根据上述专利预警的警度定性评价方法，可以判断出企业的专利状态，企业在运用上述评价方法进行警度评价时，当出现风险指标，根据风险指标所表示的危害程度的大小警示对应的专利状态，并采取相应的对策，因此不必考虑指标的权重和各项指标的得分。当然，重要风险指标在企业内部出现的越多，企业遭遇的专利侵权危机就越多，或者多种风险指标同时出现时，企业需要研究和采取的预控对策也越多。 三、企业专利预警警度定量评价 （一）警度定量评价指标 与企业专利预警的警度评价相关的定量指标包括：同类产品或方法专利申请量和授权量、本企业专利产品的市场占有率和销售增长率。 1.同类产品或方法专利申请量和授权量指标 当统计分析发现，与本企业相关的技术领域的同一类别的产品或方法在我国的专利申请量和授权量在某一年呈快速上升趋势，尤其是外国竞争对手在我国的专利申请量、授权量迅速上升时，说明本企业将面临更多的专利障碍、技术壁垒，同时说明增大了本企业的专利侵权可能性，因此可将其作为警度定量评价指标，以对企业提供警示作用。 由于近几年，国内专利申请量、授权量增长迅速，因此，评价专利申请增长率上升幅度和专利授权增长率上升幅度显得更确切，数值越大，问题越严重。另外考虑到专利从申请到授权期限较长，因此时间间隔可以考虑为一年。以同类专利产品或方法的当年专利申请量或授权量与其上年专利申请量或授权量进行对比。 专利申请量增长率＝（当年专利申请量－上年专利申请量）／上年专利申请量 专利授权量增长率＝（当年专利授权量－上年专利授权量）／上年专利授权量 专利申请增长率上升幅度＝（原有专利申请增长率－现有专利申请增长率）／原有专利申请增长率 专利授权增长率上升幅度＝（原有专利授权增长率－现有专利授权增长率）／原有专利授权增长率 2.市场占有率指标 由于专利侵权产品在市场上销售或使用，会减少专利权人的市场占有率，因此，当发现本企业某一专利产品、技术的市场占有率呈下降趋势时，企业应当引起足够的重视，检索和调查是否有涉嫌专利侵权的产品挤压本企业的市场份额。当然，导致企业产品市场占有率下降的因素很多，但是企业的专利预警系统也应该将其作为评价指标，防患于未然。 市场占有率指标分为绝对指标、相对指标和变动指标，分别是：市场占有率、市场占有率与竞争对手的相对比率和市场占有率的下降幅度。 (1)市场占有率 市场占有率反应了企业的规模经济实力和竞争能力，表明了企业的经营状态，也体现了企业在行业和国民经济中的地位。市场上专利侵权产品的存在，会缩小专利权人的市场占有率。表达式为： 市场占有率＝企业的销售收入／行业销售收入的总额*100% (2)市场占有率与主要竞争对手的相对比率 将本企业的市场占有率与主要竞争对手的市场占有率进行比较，更能说明企业的竞争能力和地位，更好地说明与主要竞争对手的关系。表达式为： 相对比率＝（市场占有率－主要竞争对手市场占有率）／市场占有率 (3)市场占有率变动趋势指标 市场占有率变动趋势指标，是指市场占有率的增大或者减少的幅度指标，企业专利预警系统所要评价的主要指向减少趋势的变动情况，即市场占有率的下降幅度指标。为了减少指标的相关性和重复度，企业专利预警系统选择更有意义的市场占有率下降幅度，表达式为： 市场占有率下降幅度＝（原有市场占有率－现有市场占有率）／原有市场占有率 (4)销售增长率指标 由于专利侵权产品在市场上销售或使用，同样会降低专利权人的产品销售增长率，因此，企业也应该将其作为警度评价指标。销售增长率指标分为绝对指标、相对指标和变动指标，分别是：销售增长率、销售增长率与竞争对手的相对比率和销售增长率的下降幅度。 ①销售增长率 销售增长率＝（企业某一专利产品本年度销售额－某一专利产品上年度销售额）／某一专利产品上年度销售额 ②销售增长率与竞争对手的相对比率 反映企业与行业的增长状况以及企业的相对增长状况，其表达式为： 销售增长率与竞争对手的相对比率＝（本企业销售增长率－主要竞争对手的销售增长率）／本企业的销售增长率 ③销售增长率下降幅度 销售增长率下降幅度＝（原有销售增长率－现有销售增长率）／原有销售增长率 该数值越大，威胁的程度越严重。 （二）警度定量评价方法 根据以上警度定量评价指标的计算方法，可以计算出每一个指标的评价值R，根据R值的大小，便可以采用指标数值区域划分法来评价专利预警的警度，其方法如下，示意图如图2所示。 附图 图2专利预警的警度定量评价方法示意图 1.指标评价值Ra＜R＜Rb时，不警报，处于正常状态，继续监控； 2.当指标评价值Rc＜R≤Ra或Rb≤R＜Rd时，发出一般警报，处于警界状态，进行预控对策选择与实施； 3.当指标评价值R≤Rc或R≥Rd时，发出高度警报，处于危机状态，进行危机管理对策选择与实施。 从上述方法看出，当一项指标的评价值落入某一值域范围时，就警示相应的专利状态，由于定量指标有四项，因此企业会出现不止一种专利状态，这时需要针对不同专利状态采取相应的对策，使企业恢复为正常状态。企业在运用上述专利预警的警度定量评价方法时，关键是如何根据评价指标的R值来判断企业处于的专利状态。可以认为，尽管不同行业、不同企业之间存在着差别，但是对于特定的某一企业来说，总是能够确定区间划分的边界值Ri,i=a,b,c,d。Ri的确定有赖于企业对这些指标在不同专利状态时的大量历史值和经验值进行统计分析，并在专利预警实践中不断加以修正。 四、结束语 本文对专利预警的警度评价进行了探讨，界定了企业专利预警的警度定性评价指标和评价方法，并初步指出了专利预警的警度定量评价思路。在实际运用中，若发现合理、适用的新指标，应将其纳入专利预警的警度评价指标体系中，进一步完整警度评价指标体系，以能更及时、更准确地发现专利侵权或被侵权风险。 【参考文献】 [1]佘廉.企业预警管理理论[M].石家庄：河北科技出版社，1999. 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文章内容仅供参考 (投稿) (如果您是本文作者，请点击此处) (11/29/2006)