专利群聚分析方法初探--以纳米压印技术为例 - 文章

专利群聚分析方法初探--以纳米压印技术为例

作者：杨莺歌卞志昕编译

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专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析；定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等，专利群聚就属于专利定性分析方法。

通过进行专利引用数据关联统计，找出相关的专利集群，能够判断专利的重要程度，鉴别出种子专利和外围专利，还能够显示出专利的相关性。

本文以纳米压印技术为例，对专利群聚分析方法进行初步研究，并给出纳米压印技术专利群聚分析结果。

一、数据库介绍

专利分析的引用记录检索自Derwent Innovations Index（简称DII）数据库。Derwent Innovations Index是由Derwent推出的基于Web的专利信息数据库，该数据库由英国Derwent公司制作出版，是目前最优秀的专利数据库，也是目前国际上检索费用最昂贵的收费型专利数据库，收录来自全球40多个专利机构（涵盖100多个国家）的一千多万条基本发明专利，2千多万条专利情报，资料回溯至1963年，将Derwent World Patents Index与Patents Citation Index（专利引文索引）加以整合，以每周更新的速度，提供全球专利信息。

二、专利群聚研究方法

1. 在DII数据库中对检索并筛选出的专利族进行检索，将具有引文信息的专利族，作为进行专利引用的统计对象。

2. 在DII数据库中检索统计对象的被引用记录。

3. 根据专利被引用次数和同族专利数确定“种子”专利。

4. 分析“种子”专利被引用结果，利用Microsoft Office Visio 画图软件绘制成专利引用网络图（见图1－4）。

图1 技术群聚1专利引用网络图

图2 技术群聚2专利引用网络图

图3 技术群聚3专利引用网络图

图4 技术群聚4专利引用网络图

5.根据专利引用网络图对专利群聚进行分析。

三、纳米压印技术专利群聚分析

纳米压印是一项新兴技术，根据其技术特征等方面，我们从国际专利分类号、关键词和主要研究人员三方面综合考虑其检索策略，专利内容检索自Dialog系统351文档Derwent专利库（Derwent World Patent Index，DWPI）。截止到2006年5月31日，共检索到专利族228项（已合并同族专利数）。经过专家筛选，其中与纳米压印相关的专利族208项。

在DII数据库中对检索并筛选出的208项纳米压印技术专利族进行检索，发现112项专利族具有引文信息，因此，将这112项专利族作为进行专利引用的统计对象。然后对112项专利族的被引数进行排序，其中，被引数最多的2项专利分别为纳米压印的起源专利—US5772905和有关纳米压印脱模材料的世界专利WO200000868。以这两项专利为种子专利，在112项专利族中进行专利引用数据关联统计。从中发现了这些专利的一些特征：

技术共通性：在这些集群中，被引排名靠前的专利网络几乎最后都会聚焦在几个相同的专利上，表明这些专利的相关性强，从技术角度而言，在某些技术点上具有很强的交叉性和共通性；

技术集群性：虽然专利引用具有交叉性，但还是可以发现某些专利具有源头性（如：US5772905、WO20000868、US2002115002、WO200054107）根据这些种子专利，可将纳米压印专利分为4个大小不同的技术群聚。

技术群聚1的种子专利为纳米压印的“始祖”专利—美国MINESOTA大学申请的US5772905，该专利首次提出了纳米压印技术，也是检索中被引数量最多的专利。因此，这一集群中，专利多且涉及面广。该集群包括美国、法国、欧洲、世界、台湾、日本等多个国家的基本专利，覆盖国家众多。

群聚2的种子专利也是MINESOTA大学申请的专利，该专利介绍了纳米压印中所使用的持续脱模材料薄膜涂层，这种涂层包括下列公式的化合物：RELEASE－M(X)n－1－，RELEASE－M(X)n－m－1Qm或RELEASE－M(OR)n－1。从该群聚所涉及的专利族数量和国家看，这种脱模材料涂层受到很大关注，其应用相当广泛。

群聚3种子专利为TEXAS大学申请的纳米压印模板的专利，专利介绍了模板的成形方法和模板的使用，同时也介绍了模板的支持设备。由于模板在纳米压印中的重要性，该专利也被许多其它纳米压印专利所引用。

群聚4是以TEXAS大学申请的有关紫外纳米压印专利WO2000054107为种子专利。在这一集群中，多数专利都采用了紫外纳米压印的方法，这一方法也是纳米压印中很有前途的方法之一。该集群以美国和世界专利为主。(end)

文章内容仅供参考 (投稿) (10/9/2006)


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